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經(jīng)查，該公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是市場影響評估機制不完善，對個別研究報告的市場影響力評估不充分，提級審核管理不到位。二是在分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。三是個別研報制作不審慎，存在內(nèi)容表述不嚴謹、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來源披露不當、研報署名不規(guī)范等情形。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號發(fā)布，證監(jiān)會令第166號修訂，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條第（八）項，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第八條第（四）項、第九條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

編輯 宋鈺婷

校對 柳寶慶