中信證券、中金公司等5家券商因違反《境外辦法》被罰

經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司、光大證券、中信證券、信達證券和海通證券5家券商的相關行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的相關規(guī)定。

具體來看，中金公司主要存在三大違規(guī)行為，一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事你公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項目；二是有46家冗余的特殊目的實體（SPV）未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級上翻；三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的章程。

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對此，證監(jiān)會決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

光大證券則是因為境外子公司中國陽光富尊移民服務有限公司從事的移民服務不屬于金融相關業(yè)務范疇，存量業(yè)務尚未完成清理；未督促境外子公司完成所持東北特殊鋼集團股份有限公司等股權清理；以及未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體（SPV）的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級架構。

證監(jiān)會責令光大證券改正，并3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。

中信證券、信達證券、海通證券也被責令改正，并于3個月內(nèi)提交整改報告。

具體來看，中信證券主要有三大違規(guī)行為，一是2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按照規(guī)定報我會批準；二是未按期完成境外子公司股權架構調(diào)整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專業(yè)子公司下設專業(yè)子公司、特殊目的實體（SPV）下設子公司、股權架構層級多達8層等問題；三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關業(yè)務和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務的問題。

信達證券主要存在以下行為違規(guī)，一是未完成香港控股平臺的設立；二是返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理；三是未按照《境外辦法》的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券股份有限公司整改工作進展緩慢，整改積極性不夠；對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意。

海通證券則存在五大違規(guī)行為：一是境外子公司下屬至少12家機構的設立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序；二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務未完成清理，上述業(yè)務不屬于“融資租賃”業(yè)務范圍，且與《境外辦法》有關業(yè)務范圍的要求不符；三是境外經(jīng)營機構股權架構梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏；四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資境內(nèi)項目未完成清理；五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

中國證監(jiān)會認為，中信證券、信達證券、海通證券的行為反映出公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在一定缺失。

此外，中國證監(jiān)會還決定對信達證券分管境外子公司的高級管理人員祝瑞敏、合規(guī)負責人吳立光二人采取監(jiān)管談話措施；對海通證券分管高級管理人員任澎、時任合規(guī)負責人王建業(yè)采取監(jiān)管談話措施。

國融證券及4人被罰，或因未勤勉盡責

同日發(fā)布的行政監(jiān)管措施中，國融證券也被點名，主要是因為其在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，未對標的資產(chǎn)的收入、關聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

證監(jiān)會認為，該行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，決定對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會指出，國融證券應嚴格按照內(nèi)部問責制度對負有責任的業(yè)務人員、內(nèi)控人員和管理人員進行內(nèi)部問責，并向我會提交書面問責報告。

與此同時，左宏凱、劉彥辰、羅舜等三人，在擔任重組財務顧問主辦人過程中未勤勉盡責，未對標的資產(chǎn)的收入、關聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。該三人被認定為不適當人選，在三個月左右的時間里，不得擔任上市公司并購重組財務顧問業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務；同時，對時任并購重組財務顧問業(yè)務負責人楊亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，就在上周6月2日，證監(jiān)會對中信建投、華泰證券和中金公司的場外期權業(yè)務開出了罰單。