廣東證監(jiān)局發(fā)布投資提示:
熱心“股神”薦股必有所圖
近日,廣東證監(jiān)局對知名私募基巖資本開出上百萬元的罰單引發(fā)市場高度關(guān)注。針對私募基金投資者在投資私募基金過程需要注意什么、互聯(lián)網(wǎng)直播薦股有哪些坑等問題,廣東證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)投資提醒。
私募基金已現(xiàn)數(shù)起違法案件
3月8日,廣東證監(jiān)局對基巖資本及其法定代表人赫旭出具行政處罰決定書,基于涉及虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等多項違法事實(shí),基巖資本被責(zé)令改正,并處以106萬元罰款,赫旭被給予警告,受罰36萬元。
對此,3月14日,廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在回答記者提問時表示,近年來私募基金已成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要力量,但在快速發(fā)展過程中問題和風(fēng)險日益凸顯。從廣東轄區(qū)監(jiān)管實(shí)踐看,部分私募基金管理人合規(guī)意識淡薄,道德風(fēng)險較高,不具備充分履行信義義務(wù)的專業(yè)投資能力、合規(guī)履職能力和道德水準(zhǔn),出現(xiàn)了數(shù)起涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)等違法案件。此外,私募基金管理人整體抗風(fēng)險能力較弱,在出現(xiàn)投資失敗、資產(chǎn)受損等情形時,部分基金管理人難以有效應(yīng)對,甚至選擇“失聯(lián)”“跑路”逃避法律責(zé)任。
前述負(fù)責(zé)人表示,下一步,廣東證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管,強(qiáng)化風(fēng)險防控,積極探索標(biāo)本兼治有效方法,加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險的分批處置,嚴(yán)格落實(shí)私募基金底線性要求,不斷提升監(jiān)管有效性。
提示一:私募基金投資警惕“偽私募”挖坑
前述負(fù)責(zé)人表示,私募投資基金是面向合格投資者的一種高風(fēng)險投資活動。
因此,廣東證監(jiān)局提示,投資者在進(jìn)行私募基金投資時,首先是要“懂”,客觀評估自身是否具備對所投行業(yè)、所投項目及其潛在風(fēng)險的判斷能力,對私募基金管理人的專業(yè)能力和資質(zhì)是否能夠準(zhǔn)確識別,做到“不懂不投”。其次,要“專”,是否具備與投資相關(guān)法律、會計方面的專業(yè)知識,是否了解基金合同、投資協(xié)議等約定的關(guān)鍵性條款,在出現(xiàn)糾紛時是否有足夠能力主張權(quán)利。與此同時,要“穩(wěn)”,私募投資基金具有投資期限長、失敗風(fēng)險高、投資回報不確定的特點(diǎn),如抱著賺“快錢”“短錢”“不損失本金”的心態(tài),是不適合進(jìn)行私募基金投資的。
此外,切莫被“私募備案”忽悠,警惕“偽私募”挖坑,避免非法集資陷阱。投資者需要練就“火眼金睛”,謹(jǐn)記“偽私募”非法集資四種常見的表現(xiàn)形式。第一,是否低于投資門檻,向社會不特定對象募集,沒有合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、人數(shù)限制。第二,是否公開募集,通過媒體、推介會、手機(jī)短信、小冊子、宣傳單、熟人拉攏介紹等途徑向社會公開宣傳。第三,是否承諾保本保收益,以高息、返利為誘餌,承諾還本保息或者給固定回報。第四,是否登記備案,投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢私募基金及其管理機(jī)構(gòu)信息,對于未在登記備案的私募基金管理人及其基金產(chǎn)品,要堅決遠(yuǎn)離。
提示二:不要輕信股市“大V”薦股信息
此外,廣東證監(jiān)局還特別提示,近年來,隨著互聯(lián)網(wǎng)直播的興起,非法證券活動也披上了新的外衣,誘騙投資者高價接盤。
“‘莊家’聯(lián)合所謂的股市‘大V’‘股神’‘投顧’‘專家’們,利用個別投資者偏愛內(nèi)幕消息、喜歡跟莊操作賺錢的僥幸心理,吸引關(guān)注加好友,然后創(chuàng)建炒股交流群、薦股直播間,分析大盤、點(diǎn)評個股。在博取投資者信任后,再以‘內(nèi)幕股將有大動作’‘某某游資已到位’‘萬人聯(lián)合建倉一起賺錢’等說辭誘騙投資者限時、限價、全倉跟隨買入,實(shí)際是為莊家出貨接盤。股價暴跌投資者醒悟時,炒股交流群、薦股直播間已被關(guān)閉清理,‘莊家’‘大V’們也已不見蹤影。”該負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者高度警惕,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。
第一,不要輕信所謂的“股神”“專家”“老師”,也不要相信通過音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息。這些不明身份人員“熱心”薦股必有所圖,居心不良,請務(wù)必提高警惕。
第二,不要聽從“老師”之類人員的指令跟風(fēng)操作。通過微信群發(fā)、直播喊單(喊麥)等烘托搶買氣氛,要求“統(tǒng)一聽指令”“大家一起買”“某某時點(diǎn)全倉殺入”“能買多少買多少”等,一定不要參與。
第三,不要輕信所謂“維權(quán)機(jī)構(gòu)”“維權(quán)人士”能夠幫忙追回?fù)p失,小心二次上當(dāng)受騙。如已參與被騙,請收集好證據(jù)材料,及時向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報案。
第四,獲取證券投資建議請通過合法的證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行,上述合法證券機(jī)構(gòu)名單可在中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢;請不要與無資格機(jī)構(gòu)和個人合作,遠(yuǎn)離“非法薦股”,避免利益損失。文/廣州日報全媒體記者林曉麗
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